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Statusbezogene Information (Erstinformation)
Wolfgang Buitkamp
Dipl.-Ing. Dipl.-Kfm.
Geschäftsführender Gesellschafter
VAF eine Business Unit der ASR Unternehmensberatungsgesellschaft mbH
Am Börnchen 4
56321 Brey am Rhein
Fon
Fax
Handy
E-Mail
Internet
02628 9869972
02628 9869978
0171 7428851
WBuitkamp@VAF-Koblenz.de
www.VAF-Koblenz.de
Registergericht
Amtsgericht Koblenz
HRB Nr. 4022
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Informationen über Emittenten und Anbieter, zu deren Finanzanlagen Vermittlungs- oder Beratungsleistungen angeboten werden:
Vermittelt und beraten wird zu Finanzanlagen aus der gesamten Breite des in Deutschland bestehenden Marktes, soweit dies im Rahmen der behördlichen Zulassung als Finanzanlagenvermittler / -berater gem. § 34 f GewO zulässig ist.
Informationen über die Vergütung bei der Finanzanlagenberatung und –vermittlung:
Im Zusammenhang mit der Anlageberatung oder -vermittlung kann die Vergütung hierfür durch den Anleger oder durch Dritte (Produktgeber) in Kombination erfolgen. Dies ist abhängig von den Wünschen und Bedürfnissen des Anlegers und den Finanzprodukten, welche eventuell vermittelt werden. Soweit die Vergütungsbestandteile insofern durch den Anleger gezahlt werden, erfolgt dies entsprechend der gesondert zu treffenden Vergütungsvereinbarung. Soweit Zuwendungen im Zusammenhang mit der Anlageberatung oder -vermittlung insofern von Dritten (Produktgebern) erbracht werden, dürfen diese behalten werden.
Offenlegung direkter oder indirekter Beteiligungen über 10 % an Versicherungsunternehmen oder von Versicherungsunternehmen am Kapital des Versicherungsvermittlers über 10 %:
Die ASR Unternehmensberatungsgesellschaft mbH bzw. die VAF eine Business Unit der ASR Unternehmensberatungsgesellschaft mbH oder eine andere Business Unit der ASR Unternehmensberatungsgesellschaft mbH besitzen weder direkte noch indirekte Beteiligungen von über zehn Prozent an den Stimmrechten oder am Kapital eines Versicherungsunternehmens noch besitzen Versicherungsunternehmen oder Mutterunternehmen von Versicherungsunternehmen eine direkte oder indirekte Beteiligung von über zehn Prozent an den Stimmrechten oder am Kapital der ASR Unternehmensberatungsgesellschaft mbH bzw. die VAF eine Business Unit der ASR Unternehmensberatungsgesellschaft mbH oder eine andere Business Unit der ASR Unternehmensberatungsgesellschaft mbH.
Information zur Teilnahme am Streitbeilegungsverfahren gemäß § 36 Verbraucherstreitbeilegungsgesetz:
Wir nehmen nicht an einem Streitbeilegungsverfahren vor einer Verbraucherschlichtungsstelle teil.
Berufsrechtliche Regelungen
Die berufsrechtlichen Regelungen können über die vom Bundesministerium der Justiz und von der juris GmbH betriebenen Homepage www.gesetze-im-internet.de eingesehen und abgerufen werden.
Information über den Umgang mit Interessenkonflikten
Interessenkonflikte lassen sich bei Unternehmen, die für ihre Kunden Dienstleistungen in Bezug auf Finanzanlagen erbringen nicht immer ausschließen. In Übereinstimmung mit den Vorgaben der Finanzanlagenvermittlungsverordnung (§ 13 Abs. 5 FinVermV) informieren wir Sie nachfolgend über unsere Vorkehrungen zum Umgang mit Interessenkonflikten.
1. Mögliche Interessenkonflikte
Interessenskonflikte können sich ergeben zwischen der VAF eine Business Unit der ASR Unternehmensberatungsgesellschaft mbH, unserer Geschäftsleitung, unseren Mitarbeitern oder anderen Personen, die mit uns verbunden sind, und unseren Kunden oder zwischen unseren Kunden.
Interessenkonflikte können sich insbesondere ergeben in der Anlagenberatung und in der Anlagenvermittlung aus unserem eigenen (Umsatz-) Interesse am Absatz von Finanzanlagen:
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2. Zuwendungen
Unser Haus bietet die Dienstleistungen der Anlagenberatung und der Anlagenvermittlung auf Provisionsbasis an, d.h. wir erhalten für unsere Dienstleistungen vom Anbieter der jeweiligen Finanzanlagen, von der Verwahrstelle oder von dem Maklerpool, dem wir angeschlossen sind, eine vertraglich vereinbarte Provision. Bei dieser Provision kann es sich um eine Plazierungs- und / oder um eine Vertriebsfolgeprovision handeln. Darüber hinaus erhalten wir zum Teil auch sonstige Provisionen und / oder geldwerte Leistungen. Damit Sie einen Überblick darüber erhalten, in welcher Art und in welchem Umfang uns Zuwendungen in Geld und / oder in Form von geldwerten Leistungen gewährt werden, haben wir Ihnen Einzelheiten dazu nochmals separat („Allgemeine Informationen des Beraters / Vermittlers über den Empfang von Zuwendungen“), siehe unten, zusammengefasst. Hierauf dürfen wir an dieser Stelle ergänzend verweisen.
3. Verfahren und Maßnahmen zum Management dieser Interessenkonflikte
Um zu vermeiden, dass sachfremde Interessen die Beratung und Vermittlung von Finanzanlagen beeinträchtigen, verpflichten wir uns, jederzeit durch sorgfältiges, redliches, rechtmäßiges und professionelles Handeln die Beachtung der Kundeninteressen in den Vordergrund zu stellen. Dies bedeutet, dass wir Sie als Kunden stets unabhängig von eigenen Vertriebsinteressen für bestimmte Finanzanlagenprodukte beraten werden. Im Einzelnen ergreifen wir unter anderem die folgenden Maßnahmen:
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Allgemeine Informationen des Beraters / Vermittlers über den Empfang von Zuwendungen
- für Finanzanlagenvermittler gem. § 34 f Abs. 1 S. 1 Gewerbeordnung -
Der Berater / Vermittler nimmt im Zusammenhang mit der Anlagenberatung und / oder -vermittlung Zuwendungen von Dritten entgegen, welche er einbehält.
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